O GAFI (Grupo de Ação Financeira) é uma organização internacional composto por diversos governos, criado com o objetivo de desenvolver e promover políticas de combate e prev...
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Compliance para as Securitizadoras Combatendo a Lavagem de Dinheiro
A securitização, resumidamente falando é uma operação de antecipação de créditos recebíveis, gerando recursos imediatos para as empresas que cedem esses créditos, atrav...
Os Pilares do Programa de Compliance
Já sabemos que o Compliance vai muito além do mero cumprimento de normas legais e internas, pois trata-se de uma cultura que deve estar enraizada na empresa e cultivada no dia a...
Canal de Denúncia – Como implementar?
Todos os 9 Pilares do Programa de Compliance são importantes porque a ausência ou a fragilidade de qualquer um deles acaba não dando sustentabilidade ao programa. O Canal de...
Por que uma empresa busca pelo Programa de Compliance?
Nos últimos anos o termo Compliance ganhou destaque no cenário empresarial nacional, principalmente com o advento da Lei 12.846/2013 (Anticorrupção), que abranda as sanções ...
Os desafios da Implementação de um Programa de Compliance
São muitos os desafios para a implementar um Programa de Compliance sólido e que de fato atenderá as expectativas de qualquer organização. O principal e o mais difícil de...
Como escrever o código de conduta da sua empresa
O Código de Conduta é um dos pilares mais sólidos do Sistema de Compliance, pois trata-se da “Bíblia” da organização e deve conter o DNA, os princípios e os valores que...
A Due Diligence como ferramenta de Compliance
“Know your partner” (Conheça o seu parceiro)! Essa é uma premissa importantíssima para quem deseja manter um eficiente Programa de Compliance. Saber com quem se relaciona, ...
BC aprimora regras para prevenção de lavagem e ocultação de bens por instituições financeiras
Foi publicada no DOU desta sexta-feira, 24, a Circular 3.978/20 do Banco Central, que aprimora a regulamentação que trata dos procedimentos a serem adotados pelas instituições ...
A HORA E A VEZ DO COMPLIANCE NAS PEQUENAS E MÉDIAS EMPRESAS
Recentemente escrevi um artigo sobre como o Compliance pode ajudar os empreendedores de espaços compartilhados. Este artigo está publicado na plataforma digital www.coworkingbra...